НБУ разработал систему идентификации участников финансового рынка Украины, которая упростит их взаимодействие с регулятором. Теперь каждый участник финансового рынка имеет единственный идентификатор Национального банка – уникальный код ID НБУ, состоящий из шести знаков.

Речь идет обо всех участниках финансового рынка, сведения о которых должны вноситься в информационные системы Национального банка и которые должны подавать регулятору операционную, отчетную информацию как на консолидированной основе, так и в разрезе каждого подразделения, а именно:

• банки;
• филиалы/представительства иностранных банков на территории Украины;
• небанковские финансовые учреждения;
• другие лица, не являющиеся финансовыми учреждениями, но имеющие право предоставлять отдельные финансовые услуги в пределах, определенных Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Нормы о порядке функционирования системы единой идентификации участников финансового рынка Украины содержит Положение о системе единой идентификации участников финансового рынка Украины, утвержденное постановлением Правления Национального банка от 30 августа 2021 года  № 92. Этот документ вступил в силу с 01 ноября 2021 года.

Участникам финансового рынка, которые уже имеют действующую регистрацию или лицензию Национального банка, не нужно обращаться к регулятору – для них уже сгенерированы коды ID НБУ. В частности, для банковских учреждений кодами ID НБУ считаются действующие коды банков. Небанковские учреждения, имеющие собственный код согласно данным Единого государственного реестра юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований (ЕГРПОУ), получили код, сформированный из шести цифр.

В дальнейшем регулятор будет регистрировать код ID НБУ за участником финансового рынка и/или его обособленным подразделением при первом внесении сведений о нем в информационные системы Национального банка (перечни, реестры и т.п.). Для этого им необходимо:

• при подаче сообщения об открытии обособленного подразделения, имеющего собственный код ЕГРПОУ (например, филиала банка), указать его код ЕГРПОУ, а что касается  других обособленных подразделений – создать и указать собственный уникальный в рамках учреждения цифровой/символьно-цифровой код обособленного подразделения;

• при подаче сообщения об изменениях в деятельности обособленного подразделения указывать код ID НБУ, который Национальный банк сгенерировал этому обособленному подразделению;

 • при подаче сообщения о работе пункта дистанционного обслуживания указывать код ID НБУ, который Национальный банк сгенерировал обособленному подразделению, в составе которого будет работать или работает этот пункт, а также создать и указать для него собственный уникальный в пределах банка цифровой/символьно-цифровой код.

Обеспечение уникальности собственных кодов возлагается на участника финансового рынка, подающего документы в Национальный банк.

Подробнее о сгенерированных кодах ID НБУ можно узнать на странице официального Интернет-представительства Национального банка "API для разработчиков" (сервис определения кодов ID НБУ по коду ЕГРПОУ и уникальному коду обособленного подразделения).

Источник: НБУ